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赌博心得365体育app手机版安装 | 违犯监管国法及里面监控缺失 香港证监会:贬低长江证券财富并罚金340万港元


发布日期:2024-03-17 08:09    点击次数:74
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7月13日音讯,香港证监会贬低长江证券财富搞定(香港)有限公司(长江证券财富)并处以罚金340万港元,原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结片面,违犯监管国法及犯有里面监控缺失。

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香港证监会发现,在2015年5月至2017年8月技巧,长江证券财富:

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屡次莫得充分分隔客户款项,触及款额介乎300港元至105万港元;

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三次莫得在订明时限内分隔其收取的客户款项,触及款额介乎651,518港元至850万港元;

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在察觉我方未有充分分隔客户款项后,莫得立即奉告香港证监会。

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因此,长江证券财富违犯了《证券及期货(客户款项)国法》及《操守准则》的国法。

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长江证券财富亦违犯了《证券及期货(成交单子、户口结单及收条)国法》及《操守准则》的国法,香港证监会的拜访发现,长江证券财富在2016年12月至2017年2月技巧向三名客户发出不准确的户口结单,且在2017年1月至6月技巧曾19次莫得在订明时限内向四名客户提供户口结单。

香港证监会在决定继承上述纪律刑事背负时,已酌量到总共干系情况,包括长江证券财富承担法律背负,且过往并无碰到纪律刑事背负的记录。

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